蘇聯(lián)解體三十年，資本主義卻活得很好？

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　　我們上篇推文《解體三十年，成敗蘇維?！吠扑椭?，有讀者留言說你們總是說資本主義有什么危機(jī)未來會(huì)怎么怎么樣，結(jié)果蘇聯(lián)都解體三十年了，美國(guó)還能開著核動(dòng)力印鈔機(jī)全球放水活的好好的，也看不到人家什么時(shí)候會(huì)完蛋。當(dāng)然，這確實(shí)是一個(gè)現(xiàn)實(shí)，在冷戰(zhàn)結(jié)束以后，西方資本主義體系仍然長(zhǎng)期處在繁榮階段，但這事還要風(fēng)物長(zhǎng)宜放眼量。我們今天從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)角度聊一下，為什么長(zhǎng)期來看資本主義體系終將無法維持運(yùn)轉(zhuǎn)。

　　很早我們就聽說，資本主義一定會(huì)滅亡，但對(duì)它為什么會(huì)滅亡，有著各種各樣的論述，相當(dāng)多的論述是錯(cuò)誤或者不完整的。其中一個(gè)觀點(diǎn)是，資本主義中的剝削將導(dǎo)致工人階級(jí)的反抗和革命，用暴力推翻資本主義制度，這個(gè)觀點(diǎn)是正確的，但不完整，我們?cè)谥筮€要提到它。

　　第二個(gè)觀點(diǎn)則是，在帝國(guó)主義瓜分世界之后，帝國(guó)主義國(guó)家之間的矛盾將空前劇烈，爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)，在慘烈的大戰(zhàn)和混亂中，或者在大戰(zhàn)之后的廢墟上，無產(chǎn)階級(jí)將有機(jī)會(huì)奪取政權(quán)，蘇維埃俄國(guó)就是如此。但問題在于我們現(xiàn)在可以看到，二戰(zhàn)后，協(xié)約同盟兩方諸國(guó)在美國(guó)主導(dǎo)的框架下都達(dá)成了合解，北約出現(xiàn)，歐洲聯(lián)合體出現(xiàn)，在美國(guó)還保持一超地位的未來相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)，主要資本主義國(guó)家之間不太可能發(fā)生劇烈的沖突，反而會(huì)向我們目前看到的這樣，以反對(duì)中國(guó)為目標(biāo)，起碼表面性的團(tuán)結(jié)在一起。

　　第三個(gè)觀點(diǎn)是，資本主義的生產(chǎn)方式會(huì)導(dǎo)致危機(jī)，危機(jī)一定會(huì)導(dǎo)致資本主義國(guó)家解體。而危機(jī)的原因則是：工人工資不能覆蓋全部產(chǎn)品價(jià)值。對(duì)危機(jī)的這種認(rèn)識(shí)實(shí)際上來自于凱恩斯的體系（筆者也曾誤用過），但一些現(xiàn)象說明，這種對(duì)危機(jī)成因的理解是錯(cuò)誤的。

　　而在馬克思的再生產(chǎn)體系理論中，這也并不是一個(gè)問題，這個(gè)差值將由資本家的消費(fèi)和投資覆蓋掉，危機(jī)的成因并不在于此。另一方面，現(xiàn)如今資本主義國(guó)家能夠控制危機(jī)，或者最大程度地消解危機(jī)的危害，美國(guó)的美元放水和收割機(jī)制就是代表。當(dāng)然這也不代表資本主義能夠萬世長(zhǎng)存。

　　還有一種觀點(diǎn)大家熟悉的觀點(diǎn)，資本主義的生產(chǎn)方式將由于其不再能夠容納日益發(fā)展的生產(chǎn)力而走向終結(jié)。這個(gè)觀點(diǎn)比較符合歷史唯物主義的看法。但問題就在于，為什么資本主義不再能夠容納生產(chǎn)力。

　　這個(gè)現(xiàn)象我們已經(jīng)能越來越明顯的觀察到，美國(guó)這個(gè)目前全球最大的金融寡頭帝國(guó)，不光自己在去工業(yè)化，而反復(fù)用美元和金融工具進(jìn)行全球收割，疫情以來甚至開啟了核動(dòng)力印鈔機(jī)天量放水。那么，為什么資本主義不再能夠促進(jìn)生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展，反而成了阻礙？如果從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)去分析，答案實(shí)際上是長(zhǎng)期利潤(rùn)率下降。

　　生產(chǎn)價(jià)格和資本有機(jī)構(gòu)成

　　為了介紹長(zhǎng)期利潤(rùn)率下降，我們先得厘清生產(chǎn)價(jià)格和資本有機(jī)構(gòu)成的問題。

　　資本有機(jī)構(gòu)成是政治學(xué)中的一個(gè)重要概念。在資本主義生產(chǎn)過程中，需要不變資本如勞動(dòng)工具和原料等，記為c，也需要可變資本，即工人的勞動(dòng)力成本，記為v，而資本有機(jī)構(gòu)成則是指c和v（不變資本和可變資本）的比值，比值越高說明花在原材料和生產(chǎn)技術(shù)上的資本越多。

　　這里的不變指的是勞動(dòng)工具和原料等的價(jià)值在生產(chǎn)過程中會(huì)不變地轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品中，而可變指的是勞動(dòng)力將創(chuàng)造出一個(gè)大于自己獲得的工資的新價(jià)值，這個(gè)新價(jià)值和勞動(dòng)力工資的差額，即我們常說的剩余價(jià)值這一概念，記為m。原料價(jià)值加勞動(dòng)力成本加上剩余價(jià)值就是商品價(jià)值（c+v+m）。

　　很多人認(rèn)為實(shí)際生活中，商品交換是按商品價(jià)值進(jìn)行的，這種說法來自諸如高中政治教科書中“價(jià)值決定價(jià)格，價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)”等處，但并非如此。

　　一般來說，對(duì)于簡(jiǎn)單的勞動(dòng)，各行業(yè)的工資會(huì)發(fā)生平均化，每個(gè)工人平均產(chǎn)生的價(jià)值和剩余價(jià)值也是相同的。那么如果按照價(jià)值交換，對(duì)于資本有機(jī)構(gòu)成高的企業(yè)，比如鋼鐵廠，需要購買很多設(shè)備，只雇傭較少的人；而像富士康或者紡織廠這種勞動(dòng)密集型行業(yè)，則需要雇傭相當(dāng)多的工人。不同資本有機(jī)構(gòu)成的等量的資本，能夠控制的工人數(shù)量是不同的，剩余價(jià)值也就不同。如果是這樣的話那剩余價(jià)值低的行業(yè)資本就不愿意進(jìn)入了。

　　所以在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中又有平均利潤(rùn)和生產(chǎn)價(jià)格的概念。實(shí)際上一個(gè)行業(yè)利潤(rùn)率低了，就會(huì)有資本退出，剩下的資本利潤(rùn)率會(huì)提高，反之，利潤(rùn)率高的行則會(huì)有資本流入，然后利潤(rùn)率降低，最后直到各行業(yè)形成平均的利潤(rùn)率，實(shí)現(xiàn)等量資本獲取等量利潤(rùn)，此時(shí)的價(jià)格被稱為生產(chǎn)價(jià)格，生產(chǎn)價(jià)格等于原料價(jià)值加勞動(dòng)力成本加上平均利潤(rùn)。前述“價(jià)值決定價(jià)格，價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)”也應(yīng)該改為價(jià)值決定生產(chǎn)價(jià)格（生產(chǎn)價(jià)格=成本+平均利潤(rùn)），實(shí)際價(jià)格圍繞生產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)。

　　對(duì)價(jià)格的具體求解可以使用劍橋?qū)W派的斯拉法的線性生產(chǎn)框架，這里不展開，僅供讀者了解。當(dāng)然，實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中不同行業(yè)由于資本進(jìn)入門檻，所處地區(qū)的區(qū)別，利潤(rùn)率仍然不盡相同。

　　另一點(diǎn)是，很多人認(rèn)為按勞分配就是按價(jià)值分配，各個(gè)公司的利潤(rùn)全部歸于員工就是按價(jià)值分配，這也是不對(duì)的，因?yàn)楝F(xiàn)有的交換就不是按價(jià)值進(jìn)行交換的，而是按生產(chǎn)價(jià)格交換的，生產(chǎn)價(jià)格包含的平均利潤(rùn)率實(shí)際上不等于剩余價(jià)值，產(chǎn)生的利潤(rùn)自然也不等于公司全體員工創(chuàng)造的剩余價(jià)值。很簡(jiǎn)單的例子，互聯(lián)網(wǎng)巨頭每年創(chuàng)造的天量利潤(rùn)不應(yīng)由他們的全體員工平均分配，因?yàn)槟切┏~利潤(rùn)大部分是從其他社會(huì)部門那里轉(zhuǎn)移過來的。

　　實(shí)際上存在著價(jià)值從資本有機(jī)構(gòu)成較低的企業(yè)向資本有機(jī)構(gòu)成更高的企業(yè)轉(zhuǎn)移的過程，同時(shí)，由于一些非生產(chǎn)性勞動(dòng)是社會(huì)所必須的，如商業(yè)資本中的商業(yè)工人所付出的勞動(dòng)，所以也有著價(jià)值從產(chǎn)業(yè)資本向商業(yè)資本等非生產(chǎn)性部門轉(zhuǎn)移的過程。如果按照價(jià)值分配，那么這些社會(huì)所必須的活動(dòng)就無法完成，這是對(duì)社會(huì)再生產(chǎn)不利的，更具體的內(nèi)容將在下一篇文章中闡述，這里先不展開。

　　經(jīng)典馬克思理論中的長(zhǎng)期利潤(rùn)率下降

　　說回到平均利潤(rùn)率，在形成平均利潤(rùn)率之后，這個(gè)利潤(rùn)率并非是穩(wěn)定的，而是存在著一個(gè)逐漸下降的趨勢(shì)，馬克思認(rèn)為利潤(rùn)率的下降來源于剩余價(jià)值率的穩(wěn)定和資本有機(jī)構(gòu)成的不斷提高。

　　在資本主義的競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中，各個(gè)資本為了賺取相對(duì)（超額）的剩余價(jià)值，努力提高自己的技術(shù)，而資本的技術(shù)構(gòu)成會(huì)反映在資本有機(jī)構(gòu)成中，技術(shù)的提高一般來說是用機(jī)器替代勞動(dòng)，在生產(chǎn)過程中使用更多的物和更少的人，使資本有機(jī)構(gòu)成提高。試舉一例：假定剩余價(jià)值率為100%，那么利潤(rùn)率隨著不變資本的投入增加會(huì)像下面這樣降低。

　　在現(xiàn)實(shí)中，也有一些機(jī)制起到相反的作用，使利潤(rùn)率較慢下降甚至回升，但是這些效應(yīng)都不足以抵消利潤(rùn)率下降的趨勢(shì)，甚至本身是利潤(rùn)率下降的破壞性結(jié)果。在此僅介紹主要的幾種：

　　如提高剩余價(jià)值率，即提高剝削強(qiáng)度，但是如果再分析一下的話，這種機(jī)制是有限度的，一定量的勞動(dòng)力能夠創(chuàng)造的勞動(dòng)是有限的，即v+m是有限的，隨著c的增大，即使工人工資下降到一個(gè)底線，相當(dāng)接近于0，m為一定值，利潤(rùn)率（m/(v+c)近似相等于m/c）仍然會(huì)不斷下降。即是說，資本有機(jī)構(gòu)成會(huì)使利潤(rùn)率的上界減小，因此對(duì)利潤(rùn)率的下降是強(qiáng)制性的。

　　其次是隨著技術(shù)進(jìn)步，不變資本即機(jī)器、原料等的價(jià)值相對(duì)于勞動(dòng)力價(jià)值和剩余價(jià)值也會(huì)降低，使利潤(rùn)率上升，但是代價(jià)是使資本貶值。這是相對(duì)溫和的使資本貶值的方式，同時(shí)還有更為劇烈的方式：

　　利潤(rùn)率的下降實(shí)際上也意味著資本的相對(duì)過剩和絕對(duì)過剩，在這種情況下，資本的積累會(huì)逐漸停滯，為了繼續(xù)積累，市場(chǎng)將排擠出一部分資本，使其閑置，或者直接毀滅一部分資本，伴隨著資本的貶值、市場(chǎng)的出清和生產(chǎn)的斷裂，而這實(shí)際上也就是危機(jī)本身，在危機(jī)之后，資本有機(jī)構(gòu)成降低，利潤(rùn)率回升，資本重新開始積累，周而復(fù)始。

　　后續(xù)的理論發(fā)展

　　上面講述的是馬克思的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典架構(gòu)。馬克思的經(jīng)典框架實(shí)際上是存在著諸多問題的，或者說沒有解釋清楚的地方，比如說為什么資本有機(jī)構(gòu)成一定會(huì)上升，為什么剩余價(jià)值率長(zhǎng)期保持穩(wěn)定。特別是，后來日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家置鹽信雄證明了，一般的技術(shù)進(jìn)步并不會(huì)導(dǎo)致利潤(rùn)率的下降，說明馬克思的理論存在著需要再解釋之處。這要求進(jìn)一步深化對(duì)現(xiàn)實(shí)的理解，并進(jìn)行更細(xì)致的理論建構(gòu)。

　　首先是剩余價(jià)值率的問題，對(duì)剩余價(jià)值率的一般的理解是：它反映了價(jià)值如何被分割為工資和剩余價(jià)值，從宏觀上則表現(xiàn)為社會(huì)總利潤(rùn)和總勞動(dòng)報(bào)酬的比值。從長(zhǎng)期的實(shí)際數(shù)據(jù)來看，這一比值是相對(duì)穩(wěn)定的，甚至被歸納為卡多爾典型事實(shí)中的一例：“各種生產(chǎn)要素的收入在國(guó)民收入中所占的分配份額大體上穩(wěn)定不變。”

　　而剩余價(jià)值率并非是靜態(tài)的，是在相反的兩個(gè)過程對(duì)抗的狀態(tài)下達(dá)到相對(duì)穩(wěn)定的：擴(kuò)大再生產(chǎn)和資本有機(jī)構(gòu)成的提高。我們先來考慮一個(gè)資本有機(jī)構(gòu)成不變的擴(kuò)大再生產(chǎn)過程，資本為了積累，就必須要將利潤(rùn)也投入到再生產(chǎn)過程中，進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)。

　　而如果技術(shù)不變，資本有機(jī)構(gòu)成不變，資本和勞動(dòng)的比例不變，資本量的擴(kuò)大一定會(huì)需要?jiǎng)趧?dòng)量的擴(kuò)大，而資本量的擴(kuò)大或者說利潤(rùn)率常在5%到10%的量級(jí)，人口的增長(zhǎng)則在千分之幾，技術(shù)不變的擴(kuò)大再生產(chǎn)必然會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)力需求大于供給，工資上升，遲滯資本的積累。

　　而為了提高避免這一問題，資本家會(huì)傾向于采用美國(guó)的馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)者約翰·羅默總結(jié)的CU-LS技術(shù)（C：capital，U：using，L：labor，S：saving），即更多利用資本的勞動(dòng)節(jié)約技術(shù)，在成本不變或更低的情況下用資本去替代勞動(dòng)。在勞動(dòng)人口增長(zhǎng)緩慢的情況下，資本積累的一般需要總會(huì)導(dǎo)向資本有機(jī)構(gòu)成的提高。

　　這也就回答了為什么資本有機(jī)構(gòu)成的提高是資本主義的一般趨勢(shì)，同時(shí)也回到了馬克思的經(jīng)典框架，也說明在相當(dāng)大的范圍內(nèi)，馬克思的經(jīng)典框架是正確的，這一范圍是：我們考慮的不是一般的技術(shù)進(jìn)步，而是在資本主義生產(chǎn)關(guān)系下，伴隨著對(duì)抗性分配關(guān)系的技術(shù)進(jìn)步，因此置鹽信雄的證明和馬克思的觀點(diǎn)也并不沖突。

　　當(dāng)然，要注意的是，利潤(rùn)率下降規(guī)律不是一種宿命論或者決定論，而是在一種對(duì)抗性分配關(guān)系中，工人階級(jí)在自身的主觀能動(dòng)性下反抗的結(jié)果，是矛盾運(yùn)動(dòng)的結(jié)果。當(dāng)然，這種反抗能否成功，也是依賴于客觀條件的。

　　利潤(rùn)率下降與金融化

　　在現(xiàn)實(shí)層面上，除了直接的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，資本主義的長(zhǎng)期利潤(rùn)率下降還通過金融化這種方式使相當(dāng)一部分的產(chǎn)業(yè)資本退出生產(chǎn)。在市場(chǎng)當(dāng)中，利潤(rùn)率并非是均勻的，而是存在一個(gè)分布的，而當(dāng)平均利潤(rùn)率達(dá)到一個(gè)相當(dāng)?shù)偷恼禃r(shí)，在競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)地位的資本（通常是小資本），利潤(rùn)率會(huì)更低，甚至虧損。

　　在這種情況下，這些資本會(huì)傾向于進(jìn)入股票市場(chǎng)或者土地市場(chǎng)，這是因?yàn)樵谶@兩個(gè)市場(chǎng)中活動(dòng)仍然是有利可圖的。股票或者土地實(shí)際上不具有價(jià)值，其價(jià)格反映的是收取股息和地租權(quán)力，也反映了對(duì)二者價(jià)格的上漲預(yù)期，經(jīng)營(yíng)股票和土地也就不會(huì)受長(zhǎng)期利潤(rùn)率下降的影響，可以賺取投機(jī)收益。

　　但問題在于，除卻股息和地租的收益，投機(jī)收益是零和的，當(dāng)上漲預(yù)期被打破，隨之而來的則是金融危機(jī)，考慮到當(dāng)下產(chǎn)業(yè)資本和金融資本高度結(jié)合，金融危機(jī)也會(huì)打斷產(chǎn)業(yè)中的再生產(chǎn)，仍然表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

　　而資本主義國(guó)家緩解金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)所使用的方法，往往是投放貨幣，注入流動(dòng)性。這并沒有解決長(zhǎng)期利潤(rùn)率下降的問題，只是更過分的金融化和新的價(jià)格水平掩蓋了這一問題，甚至進(jìn)一步直接摧毀了本國(guó)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。因此，能夠修復(fù)危機(jī)造成的生產(chǎn)斷裂不代表能夠解決資本主義的內(nèi)在矛盾，歷史沒有因此終結(jié)，仍在繼續(xù)。

　　為什么長(zhǎng)期利潤(rùn)率下降重要

　　從一般的角度來看，在人類的歷史中，技術(shù)進(jìn)步總是對(duì)人類社會(huì)有利的：用更少的勞動(dòng)創(chuàng)造出更多的使用價(jià)值，總是好的。但在資本主義的框架中，技術(shù)進(jìn)步會(huì)導(dǎo)向長(zhǎng)期利潤(rùn)率下降，使資本的積累無法繼續(xù)，而要繼續(xù)積累，必須破壞一部分資本，或者使一部分資本貶值，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

　　對(duì)一般的人類社會(huì)而言，技術(shù)進(jìn)步不總導(dǎo)致危機(jī)，但在資本主義條件下，技術(shù)進(jìn)步將會(huì)導(dǎo)致危機(jī)，危機(jī)反過來阻礙技術(shù)進(jìn)步，總得來看，資本主義雖然常常能夠促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，但其內(nèi)生性矛盾對(duì)技術(shù)進(jìn)步存在著巨大的阻礙。

　　如果我們回到勞動(dòng)價(jià)值這一命題上，可以發(fā)現(xiàn)，人的勞動(dòng)是價(jià)值的源泉，人才是經(jīng)濟(jì)中最重要的。而在資本積累的過程中，資本不斷積累，希望憑借更多的物來提高自身的效率，并更好地控制工人，這不可避免地會(huì)帶來積累效率本身的降低，只有資本貶值，重新凸顯出人的勞動(dòng)的價(jià)值，經(jīng)濟(jì)過程才能回歸正常。

　　這個(gè)結(jié)論是相當(dāng)普遍的，意味著即使資本主義國(guó)家能夠解決危機(jī)帶來的絕大多數(shù)問題，也解決不了利潤(rùn)率的下降，就像前述的，可以通過金融化的方式緩解危機(jī)，但是這反過來加劇了利潤(rùn)率下降本身導(dǎo)致的金融化，產(chǎn)業(yè)仍然凋敝，難以創(chuàng)造價(jià)值。

　　在單一國(guó)家框架下，一國(guó)人口增長(zhǎng)速度明顯低于資本積累速度，因而存在著勞動(dòng)力逐漸不足的趨勢(shì)，但資本主義在世界市場(chǎng)中擴(kuò)張時(shí)，能以較快的速度卷入新的勞動(dòng)力，這也會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)力供給大于需求，工資下降，資本傾向于使用更多勞動(dòng)的資本節(jié)約型技術(shù)，以延緩自身危機(jī)。包括中國(guó)在內(nèi)的廣大發(fā)展中國(guó)家，實(shí)際上一直都是延緩西方資本主義體系崩潰的犧牲品，并替西方體系支付了巨大的成本。所謂的資本主義國(guó)家到現(xiàn)在都活的好好的，一個(gè)顯而易見的重要原因是在全球化經(jīng)濟(jì)的進(jìn)程中他們可以不斷找到延緩自身危機(jī)，挽救利潤(rùn)率的替罪羊。

　　我們可以從一正一反兩個(gè)角度理解這件事：1.這代表著資本主義社會(huì)存在著這一生產(chǎn)關(guān)系必然會(huì)帶來的問題，同時(shí)也是這一生產(chǎn)關(guān)系下不可能被解決的問題。2.為了人類社會(huì)的長(zhǎng)期進(jìn)步和繁榮穩(wěn)定，資本主義也該去死了。資本主義的限制實(shí)際上也就是資本積累的目的本身，資本的積累一定會(huì)限制資本的積累本身，資本主義也就困在此地，而我們應(yīng)該做的則是嘗試把它扔在一邊，開辟新的道路。掃帚不到，灰塵不掉，對(duì)我們來說，則仍然是：只有解放全人類，才能真正解放自己。

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