高梁：為什么私有化不是國企改革的方向
作者：高梁 來源：《經(jīng)濟導(dǎo)刊》2014-3 日期：2014-03-28 點擊：
在從計劃經(jīng)濟向社會主義市場經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)型中，國有企業(yè)體制改革是一個中心環(huán)節(jié)。
理論界的一種流行意見，主張國企應(yīng)該實行徹底的產(chǎn)權(quán)改革即私有化。理由是：私有企業(yè)才是市場經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)，國有制的效率必然低于私有制。而對現(xiàn)實中國有企業(yè)效益的提高、在各領(lǐng)域作出的重要貢獻，則找出種種理由予以貶低或否認。
生產(chǎn)資料所有制的性質(zhì)決定基本的社會制度，這是眾所周知的道理。在全球市場化的今天，中國要不要堅持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度，國家要不要掌握國民經(jīng)濟關(guān)鍵領(lǐng)域的控制權(quán)主導(dǎo)權(quán)，國有企業(yè)能否在市場競爭中發(fā)展壯大，關(guān)系到國家發(fā)展的方向、道路，關(guān)系億萬人民未來的命運。
國有經(jīng)濟的實際狀態(tài)和趨勢，它的成就和問題怎樣，如何深化改革和改善管理，使企業(yè)保持活力，這些具體而又事關(guān)重大的問題，則需要本著實事求是的態(tài)度，不斷從實踐中總結(jié)和探索。
社會主義公有制必然表現(xiàn)為國有制
首先，馬克思主義認為，建立社會主義公有制，是消除資本主義的勞資鴻溝、消除生產(chǎn)的社會化和生產(chǎn)資料的私人占有之間矛盾的根本途徑。
有人說，馬克思設(shè)想的未來社會主義是“自由人的聯(lián)合體”，公有制的主要實現(xiàn)形式是公社制和股份制。此論意在說明：今天的國有企業(yè)不是“真正”的社會主義所有制，不能把國有制企業(yè)當(dāng)作社會主義的本質(zhì)規(guī)定?？傊且榭丈鐣髁x“旗幟”的“經(jīng)濟基礎(chǔ)”。
理論討論不能脫離現(xiàn)實的背景。一個多世紀來社會主義的實踐說明，“依靠世界市場的大工業(yè)、聯(lián)系全國和全世界的交通，以及地方性中小工業(yè)、服務(wù)業(yè)和農(nóng)業(yè)等性質(zhì)迥然不同的生產(chǎn)并存，必然要求全社會的組織協(xié)調(diào)。鐵路工廠要交給全社會……必定要求一個龐大的管理機構(gòu)”[中國知名科學(xué)家學(xué)術(shù)成就概覽 科學(xué)出版社2013,283頁。]。在現(xiàn)實的社會主義經(jīng)濟中，全民所有制的實現(xiàn)形式，只能是作為全民代表的國家所有制。
由政府機構(gòu)具體管理國有企業(yè)或國有資產(chǎn)，必然提出用何種形式保證全社會所有的實現(xiàn)、防止公權(quán)私用的問題。堅持為人民服務(wù)的宗旨，嚴格透明公正的管理規(guī)則和監(jiān)督機制，對國有企業(yè)負責(zé)人的嚴格考核管理、接受人民群眾的監(jiān)督等等，是防止“全社會所有”被異化的基本條件。
其次，就一般意義看，國有企業(yè)是國家推行經(jīng)濟社會政策目標(biāo)的最有力的組織保證。工業(yè)化初期的西方國家，在公共設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域(市政管網(wǎng)、鐵路網(wǎng)等)中就遭遇私人企業(yè)競爭的種種弊端，最終違背“自由競爭原則”改為政府建設(shè)和運營。二戰(zhàn)結(jié)束后，西歐國家的國有經(jīng)濟曾經(jīng)達到很高比例，主要是因為私人資本缺乏基礎(chǔ)工業(yè)巨額長期投資的積極性或管理能力。
后發(fā)展國家，凡是成功實現(xiàn)工業(yè)化追趕的，從來都不是單一自發(fā)的市場演進過程。后進國家要克服“后發(fā)劣勢”發(fā)展本國工業(yè)，必須動用國家的組織力和動員力，在市場機制和國家干預(yù)政策之間取平衡。西方經(jīng)濟學(xué)史的“自由貿(mào)易論”和“生產(chǎn)力論”之爭，實質(zhì)上也是工業(yè)化早期的國家發(fā)展戰(zhàn)略之爭。
蘇聯(lián)和中國在其工業(yè)化起步時期建立的計劃經(jīng)濟體制，為后進國家的工業(yè)化提供了卓有成效的經(jīng)驗。新中國如果沒有貫徹全社會的計劃經(jīng)濟和社會主義公有制，就不可能在“一窮二白”的起點上集全國之力，建立起獨立自主的工業(yè)體系和科技教育體系。社會主義國有制企業(yè)是窮國推行工業(yè)化戰(zhàn)略的最有力的組織形式。
今天我國的產(chǎn)業(yè)體系是歷史發(fā)展的產(chǎn)物。這一體系的運行有其內(nèi)在規(guī)律，不能隨意“推倒重來”。原蘇聯(lián)牽頭的經(jīng)互會體系突然瓦解，其體系的內(nèi)在經(jīng)濟聯(lián)系被斷然切斷，再加上采取“休克”式的私有制改革模式，導(dǎo)致俄羅斯工業(yè)體系癱瘓瓦解，陷入長期經(jīng)濟衰退，這是值得深入探討的歷史教訓(xùn)。
國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)改革
背景、過程、成果和爭議
我國1978年后的城市經(jīng)濟體制改革，其主要動因，一方面是“文革”的后遺癥(工業(yè)管理松弛、干部職工積極性下降);另一方面，更是因為計劃經(jīng)濟體制本身的原因。由于經(jīng)濟規(guī)模的擴大、經(jīng)濟活動日益復(fù)雜，原有的計劃管理體制已經(jīng)不能適應(yīng)經(jīng)濟運行的實際情況。國有企業(yè)直接隸屬于行政機構(gòu)，管理部門條塊分割、重復(fù)交叉，指令性計劃涵蓋企業(yè)幾乎全部生產(chǎn)經(jīng)營活動(人財物產(chǎn)供銷等);固定價格無法反映實際需求、衡量企業(yè)績效、企業(yè)負盈不負虧;出現(xiàn)分配的平均主義和“鐵飯碗”傾向。企業(yè)活力衰減，資源配置失當(dāng)。
改革開放初期，政府在國有企業(yè)領(lǐng)域進行了多項改革嘗試：擴大企業(yè)自主權(quán)和提高留利水平、撥改貸、利改稅、允許企業(yè)跨地區(qū)跨行業(yè)投資等。目的是“使企業(yè)成為自主經(jīng)營、自負盈虧，成為具有一定權(quán)利和義務(wù)的法人”[中共十二屆三中全會決議，1982。]。當(dāng)時由于國企體制的種種缺陷，在放活企業(yè)的同時，出現(xiàn)了投資無序、工資攀比、企業(yè)截留利潤、負盈不負虧等問題;宏觀上的表現(xiàn)是“投資工資雙膨脹”。要改變僵化的計劃管理體系、形成公平競爭的市場，需要在價格、財稅、流通等等方面進行配套改革;而如果企業(yè)不能真正自負盈虧、優(yōu)勝劣汰，則市場機制也難以發(fā)揮效果。在這個意義上，國企改革成為改革的中心環(huán)節(jié)?；诖?，國企改革的目標(biāo)，最終定位為以股份制為核心的“現(xiàn)代企業(yè)制度”;管理機制從行政管理轉(zhuǎn)為資產(chǎn)管理。
1992年以后，在世界經(jīng)濟進入一體化的背景下，我國經(jīng)濟改革快速推進。配套改革措施(計劃、流通、價格、勞動、工資、稅制、信貸、投資、外資、外貿(mào)、外匯)相繼出臺，原計劃體系不復(fù)存在。市場化程度的空前提高，為國企的全面產(chǎn)權(quán)制度改革掃清了道路。
1990年代，民營、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)迅猛發(fā)展，外商直接投資猛增，市場競爭壓力陡然增大。而此時，我們的國企體系應(yīng)對能力不足，加上種種因素的拖累(資本金先天不足、稅利上繳比例過大、干部精神滑坡、監(jiān)管機制薄弱、企業(yè)辦社會包袱太重等)，企業(yè)效益普遍下滑、甚至產(chǎn)生大面積虧損。國企和非國企的稅費負擔(dān)過分不平等，更削弱了國企的競爭地位。國企改制中有關(guān)產(chǎn)權(quán)界定、評估、招股、處置等事項缺乏細則與監(jiān)管，導(dǎo)致普遍出現(xiàn)國有資產(chǎn)流失現(xiàn)象。國企的產(chǎn)權(quán)改革遂演變?yōu)槿娴乃接谢顺薄?/div>
1995-2005年期間，原有國企中50%被拍賣出售轉(zhuǎn)為私營，26%被合并或破產(chǎn)，地縣級中小國企基本消失。國企職工從1.1億人銳減到4288萬人。由于社會保障體系建設(shè)剛剛起步，數(shù)千萬人下崗，成為廣泛的不穩(wěn)定因素。另一方面，被不少學(xué)者所推崇和廣泛實行的“管理層買斷”，直接導(dǎo)致貧富分化和干群對立，引起全社會的不滿。其后，在戰(zhàn)略性制造業(yè)的骨干企業(yè)改制中，試圖引進“戰(zhàn)略投資者”的做法更是引起有關(guān)方面的警覺，并予以糾正。
有人認為，由于社會上對改革實施中的錯誤進行抵制，造成了改革的“停滯”。這種看法是顛倒了大道理和小道理。如果一項政策在實行中挑戰(zhàn)了公平正義底線，損害社會穩(wěn)定團結(jié)和國家治理根基;或無視產(chǎn)業(yè)運行基本規(guī)律、漠視國家經(jīng)濟安全，僅顧眼前的“效率”，這就違背了改革的“三個有利于”原則。如果把這種單線思維的“惟私有化”作為改革的“中心環(huán)節(jié)”，就走錯了方向。
各種所有制同臺競爭，
民企增長洶涌，不存在“國進民退”
我國經(jīng)濟的所有制結(jié)構(gòu)，已經(jīng)形成國有、民營、外資同臺競爭的情況，不存在“國有經(jīng)濟獨大”問題?，F(xiàn)有的統(tǒng)計年鑒沒有提供經(jīng)濟總量中的所有制結(jié)構(gòu)。有學(xué)者計算，到2010年，國有經(jīng)濟在GDP總量中占21.7%，其他所有制成分(集體、民營、三資)占78.3%。全部國有(國有控股)企業(yè)數(shù)量，從2002年的15.9萬家減至目前的9萬家左右(2012年國有控股企業(yè)法人27.8萬，占全部注冊企業(yè)法人1/30)。
中共十四屆到十七屆代表大會的文件均指出，“國家和集體所有的資產(chǎn)在社會總資產(chǎn)中占優(yōu)勢，就是公有制的主體地位的體現(xiàn)”。圖1是全社會經(jīng)濟資產(chǎn)中所有制演變的情況。
圖1 全國經(jīng)營性資產(chǎn)中公有制和非公有制比重的演變2000-2010
(轉(zhuǎn)引自趙華荃：關(guān)于公有制主體地位的量化分析和評價《當(dāng)代經(jīng)濟研究》2012.03期)
就工業(yè)領(lǐng)域看，1992年國企占工業(yè)總產(chǎn)值的一半，2005年降至1/3，2010年降至1/4。集體企業(yè)比重從1992年的35%降至目前的2%以下，內(nèi)資民營企業(yè)從不足5%增加到50%以上(見表1)。
表1 2000-2012年中國工業(yè)各經(jīng)濟成分變動情況
(資料來源：中國統(tǒng)計年鑒2013)
當(dāng)前工業(yè)行業(yè)中各類所有制的分布情況如下：
國有企業(yè)占優(yōu)勢的行業(yè)有：重點礦山、煤礦、油氣田、電力、石化、冶金、重大裝備(包括軍工)等基礎(chǔ)性戰(zhàn)略性部門，以及交通運輸骨干網(wǎng)、金融、戰(zhàn)略物資儲備等，這些都是關(guān)系國計民生和國民經(jīng)濟命脈的行業(yè)和領(lǐng)域。國企在裝備制造業(yè)產(chǎn)值中占1/4(電子、儀器儀表僅1/10)，集中了為國防和基礎(chǔ)工業(yè)提供重大裝備的“國寶”級企業(yè)。國有經(jīng)濟結(jié)構(gòu)布局調(diào)整的任務(wù)已大體到位。
在多數(shù)制造業(yè)(化工、造紙、制藥、建材等)中，國有、民營和外資3種成分不相上下。
我國累計吸收各類外商直接投資超過1.4萬億美元，跨國公司活躍在各個已經(jīng)放開的領(lǐng)域。在紡織服裝、輕工類、電器設(shè)備等行業(yè)占據(jù)銷售額的30-40%，在制藥、一般裝備制造業(yè)占40-50%，在日化、電子通訊等行業(yè)占70-80%。外資在不少輕工部門(日化、飲料食品、五金制品等)占據(jù)了壟斷或寡頭或行業(yè)主導(dǎo)地位。外資還在向種子、物流(流通)、快遞、高端零售、金融及各類服務(wù)業(yè)(會計、律師、咨詢、信息)延伸。外企獨資比重在不斷提高。
綜合以上情況可以看到：多年來我國所有制結(jié)構(gòu)演變的基本特點是“國退民進”，不存在“國進民退”問題。在放開競爭的領(lǐng)域，“中退洋進”是相當(dāng)普遍的現(xiàn)象。而國有經(jīng)濟比重的不斷下降，將動搖公有經(jīng)濟的主導(dǎo)地位。外資對部分產(chǎn)業(yè)和市場的控制導(dǎo)致國民財富流失、國家調(diào)控能力削弱。
對各種所有制要理性分析，
國有經(jīng)濟支柱作用不可否認
盡管國有經(jīng)濟在總量中的比重不斷降低，但進入新世紀以來，國有企業(yè)的績效已經(jīng)大大改善。國有經(jīng)濟改革和結(jié)構(gòu)布局調(diào)整，使骨干國有企業(yè)卸下了包袱、輕裝上陣;經(jīng)濟高速增長和國家產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整，也是國企績效改善的貢獻因素。
就全部國有企業(yè)看：2002-2012年間，銷售收入從8.5萬億元增至42.4萬億，年均增長17.3%;毛利(企業(yè)利潤+各種稅費)從1.06萬億增至5.5萬億，年均增長18.0%;凈利潤從3786億增至2.2萬億，年均增長19.2%。2012年，中央企業(yè)占全部國企銷售額的61.5%，凈利潤占到68.5%。表1反映的國有工業(yè)企業(yè)的發(fā)展情況，也印證了國企總體增長的良好態(tài)勢。
關(guān)于國企和非國企的效益對比，可以肯定的是，在部分競爭性行業(yè)(如裝備制造業(yè))中，就工業(yè)增加值率指標(biāo)來看，各類所有制企業(yè)之間差別很小(都在26%左右)。私營企業(yè)的資產(chǎn)利潤率雖然遠高于國企，但因工資成本差異、各行業(yè)資本構(gòu)成的差異等因素，故資產(chǎn)利潤率只能說明部分問題。
聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織(UNIDO)2001年的報告指出：工業(yè)行業(yè)可分為“市場驅(qū)動”和“技術(shù)驅(qū)動”兩類;典型情況如：服裝廠需要具備按市場變化快速調(diào)整產(chǎn)品樣式的能力，而電廠的效益主要來自技術(shù)設(shè)備和管理水平。不同類型的企業(yè)都可以在適合自身優(yōu)勢的領(lǐng)域發(fā)揮作用。我國國企目前主要分布在技術(shù)驅(qū)動性強、規(guī)模效益顯著的行業(yè)，這是和國企管理體制的特征大體適應(yīng)的。
國企對經(jīng)濟社會的貢獻，不僅僅表現(xiàn)為量的增長和效益的回升。
產(chǎn)業(yè)支柱作用。如大型裝備制造業(yè)具有很高的關(guān)聯(lián)度，一家大企業(yè)可帶動數(shù)十乃至上百家零部件、輔助材料廠和下游服務(wù)業(yè)，拉動社會需求和就業(yè)。大企業(yè)和眾多中小企業(yè)是共生共存的關(guān)系，龍頭企業(yè)的發(fā)達就等于中小企業(yè)的興旺。
國有企業(yè)承擔(dān)了更多的社會責(zé)任。國企僅占經(jīng)濟總量的20%，上交稅金占全部稅金的38%。就企業(yè)上交稅費占全部盈利(企業(yè)利潤+各種稅費)的比重看，國企為60%，私營和外資企業(yè)在30-35%之間;在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，每百元主營業(yè)務(wù)收入所交納稅金、附加和增值稅，國企為8元，私企為3.2元，外企為2.3元(2011年)。這導(dǎo)致國企利潤率明顯低于非國企。
國企職工的工資收入普遍高于其他所有制普通職工的工資。一般情況下，國有企業(yè)工人的平均工資是其他類型工人的2倍以上。所謂“國企職工收入高造成貧富差距”的說法是很牽強的，非公企業(yè)高管薪金與工人工資之間的巨大差距，是貧富差距的主要因素。國企工資水平較高，實際上是平衡一次分配格局的積極因素。
在全球化競爭中，骨干國企對提升綜合國力起到了中堅的作用。過去10年，國內(nèi)成長起一批特大型企業(yè)，越來越多的中國企業(yè)躋身世界500強行列，其中絕大多數(shù)是國有企業(yè)。
表2 1990-2012年四大經(jīng)濟體世界500強企業(yè)比較(單位：個)
(注：歐盟企業(yè)數(shù)為27國合計數(shù)。 數(shù)據(jù)來源：Fortune Global 500)
(轉(zhuǎn)引自：胡鞍鋼，《紅旗文稿》2012-10)
國有企業(yè)在自主創(chuàng)新進口替代、重大工程建設(shè)等方面發(fā)揮了巨大作用。石油和天然氣的勘探開采技術(shù)達到世界先進水平，保障了國內(nèi)巨大需求。鐵路系統(tǒng)將自主研發(fā)和引進消化相結(jié)合，使我國鐵路裝備制造和鐵路運輸能力跨上了新臺階。國有骨干裝備制造業(yè)近年來實現(xiàn)了多項技術(shù)突破，如百萬千瓦超超臨界火電機組、70萬千瓦水電機組、世界領(lǐng)先的特高壓交流/直流輸變電系統(tǒng)、第三代核電設(shè)施國產(chǎn)化、百萬噸級乙烯裝置、大型施工機械、港口起重機械，以及多種高端機床、工業(yè)控制系統(tǒng)……的技術(shù)突破和應(yīng)用，帶動了整體工業(yè)的技術(shù)升級，提高了人民生活質(zhì)量，在一系列敏感領(lǐng)域沖破了西方的技術(shù)封鎖。
關(guān)于“國企壟斷”問題，屬于自然壟斷范疇的鐵路、電力網(wǎng)、電信網(wǎng)、城市供排水系統(tǒng)，以及油氣體勘探開采等事關(guān)全社會福利和國家戰(zhàn)略的領(lǐng)域，由國家增強控制力和影響力是必要的。為避免因壟斷造成的價格、腐敗等問題，則需要加強政府監(jiān)管。這一類行業(yè)的運行效率更多來自技術(shù)和管理，且更強調(diào)社會責(zé)任。如果委托私人企業(yè)運營，則效率和社會責(zé)任的效果不一定理想，反而會提高政府監(jiān)管難度和運營成本(如英國鐵路私有化的教訓(xùn))。
事實證明，在多種所有制并存和市場化的環(huán)境下，國企通過自身的改革逐漸適應(yīng)了市場競爭。國有企業(yè)不僅沒有“拖經(jīng)濟發(fā)展后腿”，而且對國家的結(jié)構(gòu)優(yōu)化、技術(shù)創(chuàng)新以及兼顧收入分配的公平方面，都起到了正面積極的作用，發(fā)揮了特有的優(yōu)勢。曾經(jīng)流行的“國企冰棍論”，只反映了特殊時期的情況。
中國經(jīng)濟已經(jīng)形成了國有、民營、外資三類所有制并存、競爭和互動的局面。
國有企業(yè)由于歷史發(fā)展的原因，一般組織管理較規(guī)范、技術(shù)水平較高;但普遍存在機構(gòu)臃腫、官僚作風(fēng)等問題。
各類民營企業(yè)在規(guī)模上已經(jīng)居國民經(jīng)濟的主體地位，且正在壯大之中。目前，除少數(shù)大中型企業(yè)和數(shù)萬家科技型企業(yè)之外，絕大多數(shù)企業(yè)規(guī)模偏小，停留在低成本競爭狀態(tài)，管理水平參差不齊，很多停留在初級的家族式管理。這導(dǎo)致很多行業(yè)集中度過低，技術(shù)檔次低，行業(yè)協(xié)調(diào)差。
外資企業(yè)在中國注冊，遵守中國法律，帶來了資金和現(xiàn)成技術(shù)，拉動了就業(yè)，但從權(quán)益的歸屬、資源可動員性與可調(diào)控性的角度看，外資企業(yè)不能計入綜合國力的有效部分。
我們的改革研究應(yīng)該實事求是，既不要把民營企業(yè)理想化，也不應(yīng)片面夸大國企的弊病和失誤。今天我國以公有為主體、公私并存的市場制度，是從中國土壤上歷史地發(fā)展起來的。經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的缺點問題需要逐步完善，不能拔苗助長，重蹈前蘇聯(lián)覆轍。
我們要堅持“兩個毫不動搖”，充分發(fā)揮國企的中堅骨干作用和民企的靈活反應(yīng)優(yōu)勢?；窘?jīng)濟制度是“中國特色社會主義制度的重要支柱，也是社會主義市場經(jīng)濟體制的根基”[中共十八屆三中全會決議。]。
避免“中等收入陷阱”，
結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級任務(wù)緊迫
轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，中心任務(wù)是以自主創(chuàng)新推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，這是經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型。
20多年來，我國經(jīng)濟發(fā)展的一個突出特點，是發(fā)揮低工資優(yōu)勢、出口導(dǎo)向，拉動經(jīng)濟快速增長。2008年以來，國際市場擴張受阻，加之人民幣升值、工資成本上升等因素，調(diào)整傳統(tǒng)發(fā)展思路已經(jīng)提上日程。
我國的工業(yè)規(guī)模已經(jīng)是世界第一，這容易導(dǎo)致“工業(yè)化已經(jīng)實現(xiàn)，進入后工業(yè)化時期”的誤解。從工業(yè)技術(shù)水平和整體競爭力看，中國工業(yè)的現(xiàn)代化還有很長的路要走。
我們是頭號工業(yè)大國，但又是品牌和知識產(chǎn)權(quán)小國、技術(shù)弱國。關(guān)鍵核心技術(shù)對外依存度超過50%，很多開放型行業(yè)缺自主核心技術(shù)。高端技術(shù)裝備、元器件、零部件大量依賴進口。我國年產(chǎn)1000萬輛轎車，但發(fā)動機等關(guān)鍵部件大部分靠進口;鋼產(chǎn)量7億多噸，每年卻要進口近8千萬噸高級鋼材。最具比較優(yōu)勢的紡織服裝業(yè)，所需的高端纖維、面料、加工設(shè)備也要依賴進口。工業(yè)產(chǎn)值的1/4用于出口，其中一半是外資的“三來一補”，位于國際產(chǎn)業(yè)-價值鏈的中低端，只能拿到微薄的加工費。缺乏自主核心技術(shù)和自主品牌，使國民收入大量外流。
開放引進對經(jīng)濟增長功不可沒;但由于偏重數(shù)量型擴張、過于依靠技術(shù)引進及外資“技術(shù)溢出”，忽視自主消化和再創(chuàng)新，陷入引進-落后-再引進的循環(huán)。企業(yè)自主開發(fā)的高技術(shù)產(chǎn)品難以獲得市場支持。自立自強的建國方針被淡化。理論界一度盛行“依靠比較優(yōu)勢、被動服從國際分工”的發(fā)展思維。
我們開放的目標(biāo)是引進國外資源為我所用、增強自身實力，開放的底線是確保本國政治經(jīng)濟的獨立自主性。
轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，首先要轉(zhuǎn)變舊的發(fā)展思維。關(guān)鍵是要以提升國際競爭力為導(dǎo)向，把增強自主創(chuàng)新能力“作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式的中心環(huán)節(jié)……作為國家戰(zhàn)略，貫穿到現(xiàn)代化建設(shè)各個方面”[中共中央國務(wù)院關(guān)于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定，2006。]。
自主型的產(chǎn)業(yè)升級是國家現(xiàn)代化建設(shè)的本質(zhì)內(nèi)容。它將有效提高工業(yè)附加值，為農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和城鎮(zhèn)、三產(chǎn)的發(fā)展提供可靠的支持;將為新一代青年技術(shù)人員提供更多的就業(yè)機會、改善國民收入一次分配格局;也將有條件運用和推廣國人用得起的節(jié)約型環(huán)保型技術(shù)裝備。這是后發(fā)展國家越過“中等收入陷阱”的根本途徑，沒有其他捷徑可走。
國有企業(yè)是推動產(chǎn)業(yè)升級和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的中堅力量
有人以為，只要充分發(fā)揮市場活力和私人積極性，就可以解決技術(shù)創(chuàng)新的問題，這是一個誤解。當(dāng)今是知識經(jīng)濟時代，發(fā)達國家位居技術(shù)進步的前沿，跨國公司的技術(shù)創(chuàng)新-產(chǎn)品創(chuàng)新競爭，實際上是國家間爭奪技術(shù)優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)制高點的競爭。
這樣，一國創(chuàng)新能力的問題就已經(jīng)帶有國家戰(zhàn)略的性質(zhì)，它已超越企業(yè)層次，成為提升全社會整體創(chuàng)新效率的問題，即“國家創(chuàng)新體系”。由于科技和經(jīng)濟的規(guī)律不盡相同，全社會的創(chuàng)新效率，涉及科研機構(gòu)和企業(yè)的效率、綜合運用競爭-協(xié)同-國家組織動員機制、知識在創(chuàng)新各環(huán)節(jié)間的順暢流動等多方面問題。企業(yè)處于研發(fā)-產(chǎn)品-市場實現(xiàn)的中樞位置，故被視作“創(chuàng)新主體”;市場機制和政府職能不可偏廢。
國家在創(chuàng)新體制中的職能包括：對技術(shù)-產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前瞻性預(yù)測，制定發(fā)展規(guī)劃，資助各類創(chuàng)新機構(gòu)，組織協(xié)調(diào)“官產(chǎn)學(xué)研用”各方實施科研攻關(guān)項目，重點突破、帶動全局，鼓勵科技成果加速應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化的政策，等等。
后進國家的產(chǎn)業(yè)升級戰(zhàn)略，必然要進入高端技術(shù)領(lǐng)域，和先進國家進行正面競爭，這就必須克服兩方面障礙：一是本國技術(shù)能力和創(chuàng)新效率的差距;二是開放環(huán)境中發(fā)達國家企業(yè)的市場壟斷。這就更需要政府的組織協(xié)調(diào)和全社會努力。需要統(tǒng)一明確的戰(zhàn)略方針，和相應(yīng)的體制政策的安排。要綜合市場機制和政府作用，消除阻礙科技成果推廣應(yīng)用和市場實現(xiàn)的種種因素;要規(guī)劃和組織行業(yè)共性應(yīng)用技術(shù)的研發(fā)推廣、組織重大科技攻關(guān)項目;以及適度的支持和保護政策。
對我國來說，創(chuàng)新體制還要注意到如下具體情況：
第一，企業(yè)作為創(chuàng)新主體是有條件的。這包括：創(chuàng)新環(huán)境、企業(yè)規(guī)模與戰(zhàn)略、可用資金、技術(shù)隊伍與持續(xù)研發(fā)活動的積累等。西方的巨型跨國公司有能力組織從基礎(chǔ)科研、應(yīng)用科研到產(chǎn)品推向市場的幾乎全過程，而我國絕大多數(shù)企業(yè)還無法與之相比。
我國數(shù)百萬家民營企業(yè)中，絕大多數(shù)處于成本-價格競爭階段，沒有技術(shù)創(chuàng)新能力;十幾萬家民營科技型企業(yè)(絕大多數(shù)是中小企業(yè)，水平不一)，和少數(shù)具有研發(fā)能力的大企業(yè)(如華為、三一、比亞迪、吉利)，則表現(xiàn)突出。但由于規(guī)模的限制和協(xié)同機制的欠缺，民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，多是有限范圍內(nèi)的“單打獨斗”。
前沿科技項目往往需要多學(xué)科大范圍的協(xié)作和巨額投入，技術(shù)標(biāo)準的制定修改要由權(quán)威機構(gòu)執(zhí)行。這需要國家出面組織、由那些有能力承擔(dān)此類任務(wù)的特大型企業(yè)牽頭實施。目前，作為各行業(yè)龍頭的國有企業(yè)和國有科研機構(gòu)，匯集著全國70%以上的技術(shù)人才，仍是國家科技和產(chǎn)業(yè)升級戰(zhàn)略的主力，其戰(zhàn)略地位尚無人可替代。不論什么所有制企業(yè)，如果實行一言堂的家族式管理，沒有基本的職業(yè)穩(wěn)定，沒有技術(shù)民主的氛圍，就不可能吸引高素質(zhì)人才，就沒有創(chuàng)新效率。
第二，“自主創(chuàng)新主體”也有限定的條件。“自主創(chuàng)新”必須是由本國機構(gòu)和人才掌控的創(chuàng)新過程、技術(shù)成果具有自主知識產(chǎn)權(quán)、能夠增進國民福利并具有可動員性。自主創(chuàng)新的主體，只能是中國公民及法人控股并實際運營的企業(yè)。
第三，中國企業(yè)在高技術(shù)和競爭性行業(yè)的弱勢地位突出了國企的戰(zhàn)略地位。我國國內(nèi)市場早已國際化，西方跨國公司以技術(shù)和品牌優(yōu)勢占據(jù)國內(nèi)高技術(shù)市場。絕大多數(shù)民營企業(yè)在規(guī)模、組織能力、技術(shù)和營銷方面的競爭力，遠不是跨國公司的對手。當(dāng)今我國市場經(jīng)濟的最大問題，主要不是“國企壟斷”;而是在各細分市場中，民族產(chǎn)業(yè)受到跨國公司的強大壓力、乃至被其并購、喪失獨立性的危險。而在高科技市場，本國民營企業(yè)處于更為弱勢地位，更容易被外資擠垮，不少很有潛力的中小型高技術(shù)企業(yè)因經(jīng)營困難被外資收購。
在這一局面下，國有骨干企業(yè)所堅守的基礎(chǔ)性戰(zhàn)略性領(lǐng)域，是抵御跨國公司強勢競爭、保持經(jīng)濟結(jié)構(gòu)穩(wěn)定和維護國家經(jīng)濟安全的可靠力量，也是推進產(chǎn)業(yè)升級的不可替代的平臺。
第四，“國企退出競爭領(lǐng)域”是錯誤的命題。世界各國都有大型企業(yè)在國內(nèi)壟斷、同時面對國際競爭的情況(如波音和空客的競爭)。這是國家間在戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的競爭，各國都沒有用“反壟斷”法規(guī)束縛本國企業(yè)的手腳。
我國是技術(shù)追趕型國家，其基礎(chǔ)性支柱性工業(yè)(冶金、石化、裝備等)和高技術(shù)領(lǐng)域，既具有高度競爭性，同時具有戰(zhàn)略性。其中的大中型國有企業(yè)，基本上都是行業(yè)技術(shù)進步的骨干。在開放條件下，它們面對著跨國公司的競爭，競爭的成敗關(guān)系國家安全與產(chǎn)業(yè)升級的能力，不能任其被淘汰(如美國政府2009年出手救通用)。
所以，在各關(guān)鍵行業(yè)保持國有骨干企業(yè)、支持其做強做大(同時也支持本國民營企業(yè)做強)，是國家保持對這些行業(yè)控制力與主導(dǎo)作用所必須。如果不分青紅皂白地要國有企業(yè)“退出競爭領(lǐng)域”，或以“反壟斷”為名將國有骨干大企業(yè)拆解招股;其最可能的結(jié)果，是把其控制的主導(dǎo)權(quán)拱手讓給強勢跨國公司，自動解除國家對這些重要產(chǎn)業(yè)的控制。工業(yè)和經(jīng)濟的自主權(quán)是國家安全和發(fā)展的最基本保障，我們必須有起碼的居安思危意識。
很多國外研究機構(gòu)對中國的改革提出過好的意見。但也要看到，中國企業(yè)的壯大必然構(gòu)成對西方的潛在競爭威脅。一些關(guān)于中國國企限期私有化的建議，實際上符合了西方跨國公司的利益，而非真正愿意看到中國富強。東歐和拉美一些國家曾經(jīng)盲目接受國外“全盤私有化”的建議，其命脈性國企被外國資本控制，導(dǎo)致經(jīng)濟主權(quán)旁落、政策執(zhí)行力削弱，直至政局動蕩。前車之鑒，值得我們注意。
綜上所述，講要點綜述如下：(以下部分鋪淺色底)
第一，中共十八屆三中全會決議再次重申“堅持公有制主體地位，發(fā)揮國有經(jīng)濟主導(dǎo)作用，不斷增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力”;國有經(jīng)濟要“服務(wù)于國家戰(zhàn)略目標(biāo)”。
改革是為了解放生產(chǎn)力，改革研究要從中國的實際出發(fā)，要結(jié)合生產(chǎn)力特點、結(jié)合國際競爭環(huán)境，為國家發(fā)展戰(zhàn)略服務(wù)。鑒于經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的要求，體制的安排將要有利于以自主創(chuàng)新支撐產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級這一核心，要平衡政府和企業(yè)、微觀競爭和宏觀協(xié)調(diào)、分散和集中、開放性和自主性等關(guān)系;要處理好改革開放、發(fā)展、社會穩(wěn)定和國家安全的關(guān)系。
第二，我國民營經(jīng)濟規(guī)模迅速擴張;但就各類企業(yè)的平均素質(zhì)和綜合競爭力看，目前國企作為自主創(chuàng)新主力和中堅的地位無人替代。建設(shè)創(chuàng)新型國家，要發(fā)揮兩類企業(yè)各自的優(yōu)勢，取長補短。在高度開放條件下，國家主要通過骨干國有企業(yè)保持對戰(zhàn)略性核心產(chǎn)業(yè)的控制。這是保持國家經(jīng)濟自主性的基礎(chǔ)，國家獨立、安全和發(fā)展的保障，也是廣大人民的長遠利益之所在。
第三，多數(shù)國企已經(jīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，總體的績效水平和競爭水平不斷提高，國企改革的主體任務(wù)已基本完成，對此要實事求是。當(dāng)今中國的所有制結(jié)構(gòu)，已經(jīng)是國有、民營，外資三分天下的局面。根據(jù)當(dāng)前的發(fā)展態(tài)勢，應(yīng)提倡“國進民也進”，不宜再單方面鼓勵非公成分。要保持國有經(jīng)濟的數(shù)量基礎(chǔ)，在支柱性戰(zhàn)略性領(lǐng)域保持主導(dǎo)地位，并做強做大。
第四，國有企業(yè)的深化改革，要按照現(xiàn)代企業(yè)制度的原則，適度增加民間參股，同時保持其結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定。在發(fā)展混合所有制中，要堅持骨干企業(yè)的國有控股地位。目前國企管理暴露出不少問題，但不能以此否定國企存在的必要性。國企目前在體制上的弊病，主要來自企業(yè)主管任命考核的行政因素(相對于企業(yè)管理者素質(zhì)因素)，以及監(jiān)管的漏洞。要跳出“產(chǎn)權(quán)決定”的思維慣性，考慮在既有前提下，理順資產(chǎn)管理部門、行業(yè)管理部門和企業(yè)的責(zé)權(quán)關(guān)系，提高國有企業(yè)管理經(jīng)營水平。主管部門的管理和考核，應(yīng)更切合企業(yè)“自主創(chuàng)新主體”的功能，更符合技術(shù)進步的規(guī)律。現(xiàn)代社會是高度組織化的社會，而非小農(nóng)社會，國家的“現(xiàn)代性”不在于市場化的“完美”，而在于管理能力的高低。我國在向現(xiàn)代化邁進的征途中，提高管理水平(特別是巨型組織的管理)，將是無法回避的重大課題。
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