法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·皮凱蒂的著作《21世紀(jì)資本論》在美國(guó)產(chǎn)生了重大影響，一度出現(xiàn)洛陽(yáng)紙貴的局面。保羅·克魯格曼、羅伯特·索羅等諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者專(zhuān)門(mén)撰寫(xiě)書(shū)評(píng)宣傳此書(shū)?！督?jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)》稱(chēng)贊此書(shū)是“過(guò)去幾十年經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域最好的一本著作”。那么，這本《21世紀(jì)資本論》是如何看待資本的呢？

　　一、 《21世紀(jì)資本論》的主要觀點(diǎn)

　　這本書(shū)的主題是資本主義歷史上長(zhǎng)期存在的財(cái)富和收入分配的不平等。皮凱蒂十幾年來(lái)一直研究不平等問(wèn)題。他及其合作者通過(guò)整理收入退稅和財(cái)產(chǎn)稅的數(shù)據(jù)來(lái)獲得收入和財(cái)產(chǎn)的微觀數(shù)據(jù)。以往關(guān)于收入和財(cái)產(chǎn)分配的數(shù)據(jù)通常來(lái)自抽樣調(diào)查，而這種結(jié)果會(huì)低估不平等的程度。這一方面是因?yàn)楦蝗藭?huì)瞞報(bào)收入和財(cái)產(chǎn)，另一方面是因?yàn)樽罡辉５碾A層往往在調(diào)查樣本中代表性不足。在以往的研究中，大多數(shù)億萬(wàn)富豪并沒(méi)有進(jìn)入研究視野，也缺乏關(guān)于這些人財(cái)產(chǎn)和收入的具體數(shù)據(jù)。皮凱蒂等人利用稅收數(shù)據(jù)在一定程度上克服了以往研究的這兩個(gè)缺點(diǎn)，并把最富裕的階層從幕后推到了臺(tái)前。

　　僅從表現(xiàn)資本主義歷史上不平等的演變，這本書(shū)就在理論和政策上具有重要貢獻(xiàn)。其中主要貢獻(xiàn)之一就是以事實(shí)批判了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)自動(dòng)解決分配問(wèn)題的流行觀點(diǎn)。二戰(zhàn)以后，以“庫(kù)茲涅茨曲線”為名的流行觀點(diǎn)認(rèn)為不平等的程度會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)自動(dòng)出現(xiàn)先上升后下降的趨勢(shì)。這種觀點(diǎn)試圖在與社會(huì)主義的競(jìng)爭(zhēng)中給資本主義帶來(lái)希望。主要資本主義國(guó)家在二戰(zhàn)后頭30年的確出現(xiàn)了不平等程度下降的趨勢(shì)，仿佛是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)達(dá)到一定水平之后自動(dòng)產(chǎn)生的結(jié)果。然而，皮凱蒂認(rèn)為，這一時(shí)期在資本主義的歷史上是個(gè)特例，是兩次世界大戰(zhàn)爆發(fā)和20世紀(jì)30年代資本主義的危機(jī)與蕭條迫使資本主義國(guó)家實(shí)行大規(guī)模再分配政策的結(jié)果。隨著撒切爾和里根等保守勢(shì)力的上臺(tái)，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家再次回到不平等程度持續(xù)惡化的長(zhǎng)期趨勢(shì)中。

　　皮凱蒂認(rèn)為，從資本主義的長(zhǎng)期歷史來(lái)看，不平等程度的演變沒(méi)有什么固定的趨勢(shì)，既不像馬克思所認(rèn)為的那樣持續(xù)惡化，也不像庫(kù)茲涅茲所認(rèn)為的那樣會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而自動(dòng)好轉(zhuǎn)。

　　掌握了數(shù)據(jù)，說(shuō)話就有分量。皮凱蒂對(duì)資本主義歷史上的若干問(wèn)題提供了有力的證據(jù)。如20世紀(jì)最初幾十年的不平等是通過(guò)兩次世界大戰(zhàn)、資本主義大危機(jī)與大蕭條以及國(guó)家大規(guī)模的再分配政策來(lái)緩解的；再如，2007年金融危機(jī)的爆發(fā)與過(guò)去30年不平等程度的嚴(yán)重惡化密切相關(guān)，財(cái)富集中在少數(shù)人手里而大多數(shù)人需要舉債生活，債務(wù)膨脹與監(jiān)管的缺乏使金融市場(chǎng)越來(lái)越不穩(wěn)定；還有，2007年金融危機(jī)的爆發(fā)并沒(méi)有像20世紀(jì)30年代那樣沉痛打擊富人的財(cái)富，危機(jī)爆發(fā)短短幾年之后，最富裕階層所占收入的比重就得以恢復(fù)并繼續(xù)上升。

　　同時(shí)，這本書(shū)也用事實(shí)糾正了用新古典的方法研究不平等問(wèn)題的若干錯(cuò)誤。從新古典理論來(lái)看，不平等問(wèn)題實(shí)際上從屬于效率問(wèn)題，而凡是市場(chǎng)配置資源就是有效率的，凡是有效率的資源配置所導(dǎo)致的不平等就是可以接受的。新古典理論假設(shè)分配的依據(jù)是要素的邊際生產(chǎn)力，所以不平等程度加劇一定是不同要素的邊際生產(chǎn)力差距增大了。說(shuō)到不平等問(wèn)題，新古典理論言必稱(chēng)技術(shù)變革、技能需求的變化和全球化，理由是這些因素導(dǎo)致主要資本主義國(guó)家國(guó)內(nèi)的工資差異增大。結(jié)果，新古典理論造成了兩個(gè)“忽視”：一是忽視資本占有的不平等（資本由誰(shuí)占有并不直接影響資本的邊際生產(chǎn)力）；二是忽視利潤(rùn)、利息、紅利等資本性收入的分配而片面重視工資差異。這兩個(gè)“忽視”的結(jié)果就是資本家躲在幕后，遠(yuǎn)離不平等問(wèn)題的矛盾焦點(diǎn)，而普通勞動(dòng)者成為問(wèn)題焦點(diǎn)乃至罪魁禍?zhǔn)住?/p>

　　對(duì)于新古典理論的上述“傳統(tǒng)”，皮凱蒂做出了糾正。第一，資本占有的不平等已經(jīng)極為嚴(yán)重，且這種不平等在缺乏遺產(chǎn)稅的有效調(diào)節(jié)下會(huì)通過(guò)子孫繼承下去，威脅社會(huì)的流動(dòng)性和民主性。第二，與大蕭條時(shí)期相比，過(guò)去30年出現(xiàn)了新的現(xiàn)象：美國(guó)最富有階層的收入中，“工資性收入”所占的比重顯著提高。美國(guó)最富有1%的階層的收入占國(guó)民收入的比重大幅增長(zhǎng)，大部分是由高層管理人員的巨額薪酬所導(dǎo)致的。皮凱蒂認(rèn)為這些“超級(jí)經(jīng)理”的巨額薪酬不能用邊際生產(chǎn)力理論得到解釋?zhuān)鴮?shí)際上是收入稅率下調(diào)后高管與股東博弈的結(jié)果。

　　不僅如此，新古典理論以原子化的個(gè)人為分析對(duì)象，并認(rèn)為個(gè)人收入通常來(lái)自多種要素，以此為由拋棄了以要素分配為核心的古典范式。皮凱蒂不采用新古典的基本方法，而是把國(guó)民收入中的資本份額與勞動(dòng)份額放在分析的核心。他這樣做有其理論緣由和事實(shí)依據(jù)：皮凱蒂繼承了庫(kù)茲涅茨的傳統(tǒng)，即用最富裕階層在國(guó)民收入中所占的百分比來(lái)直觀表示不平等的程度；并且他發(fā)現(xiàn)，由于資本性收入的分配比勞動(dòng)收入更加不平等，越富裕的階層的收入中資本性收入的比例就越大，所以資本份額與整體的收入不平等程度通常是正向相關(guān)的。因此，分析收入分配的不平等程度如何變化就要分析資本份額與勞動(dòng)份額如何變化。

　　二、西方學(xué)界對(duì)《21世紀(jì)資本論》的評(píng)價(jià)

　　對(duì)于這樣一本以主流面目出現(xiàn)卻觸動(dòng)西方社會(huì)神經(jīng)的書(shū)，西方學(xué)界有著不同的評(píng)價(jià)。

　　克魯格曼等自由派經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)此書(shū)高度贊揚(yáng)，而保守派經(jīng)濟(jì)學(xué)家如勞倫斯·薩默斯、肯尼斯·羅格夫則提出了一些狡辯式的批評(píng)。羅格夫認(rèn)為，皮凱蒂僅僅關(guān)注發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)部的不平等，但沒(méi)有看到國(guó)家間不平等程度的縮小，即發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家收入差距的縮小。薩默斯認(rèn)為，資本收入份額并不會(huì)隨著資本積累長(zhǎng)期上升，因此資本主義下不平等程度并不會(huì)長(zhǎng)期加劇。薩默斯否認(rèn)資本主義長(zhǎng)期矛盾的存在，并把不平等問(wèn)題的矛盾轉(zhuǎn)移到全球化和技術(shù)變化上來(lái)。對(duì)于征稅的政策建議，自由派經(jīng)濟(jì)學(xué)家贊同其必要性但懷疑其可行性，而保守派經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為征稅會(huì)給經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)負(fù)面影響。

　　對(duì)于此書(shū)，西方左派提出了嚴(yán)肅的批評(píng)意見(jiàn)。大衛(wèi)·哈維認(rèn)為，皮凱蒂僅僅陳述了利潤(rùn)率大于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的事實(shí)卻沒(méi)有揭示其原因。同時(shí)，哈維認(rèn)為皮凱蒂對(duì)資本的定義在理論上是錯(cuò)誤的：資本不是“資產(chǎn)”，而是剝削、積累的過(guò)程。哈維認(rèn)為，由于這一理論錯(cuò)誤，皮凱蒂計(jì)算利潤(rùn)率的方法也是錯(cuò)誤的：只有處于流通中的資本才是資本，而資本主義會(huì)迫使一部分資本退出流通、限制處于流通中的資本量來(lái)維持流通資本的利潤(rùn)率。

　　托馬斯·帕利認(rèn)為，皮凱蒂的理論建立在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上，看不到造成不平等的經(jīng)濟(jì)制度和權(quán)力結(jié)構(gòu)，只能提出征稅這種幼稚的政策建議。理查德·沃爾夫認(rèn)為，征稅等再分配政策事倍功半，而解決不平等問(wèn)題的關(guān)鍵是通過(guò)改造資本主義生產(chǎn)的組織方式消除初次分配的不平等。

　　安德魯·克里曼的看法則比較特別。克里曼一直堅(jiān)持利潤(rùn)率下降是資本主義的長(zhǎng)期矛盾，否認(rèn)資本收入份額的上升趨勢(shì)。克里曼認(rèn)為，皮凱蒂的研究在政治上把矛頭指向1%，使人們過(guò)于關(guān)注不平等問(wèn)題而忽視底層人民的失業(yè)、貧困等問(wèn)題?？死锫€認(rèn)為，皮凱蒂的研究只考慮稅前收入，沒(méi)有考慮稅后和轉(zhuǎn)移性收入，不是以個(gè)人或家庭而是以“納稅單位”為研究對(duì)象，所以其所揭示的不平等惡化的趨勢(shì)也并不可靠。

　　三、 如何看待《21世紀(jì)資本論》的貢獻(xiàn)？

　　《21世紀(jì)資本論》能夠引起各方的熱烈評(píng)價(jià)，主要原因或許是皮凱蒂以合適的身份在合適的時(shí)間說(shuō)出了“合適的”觀點(diǎn)。

　　合適的身份是指皮凱蒂長(zhǎng)期從事不平等研究，是這一領(lǐng)域的代表性人物。無(wú)論左派、右派還是中間派都承認(rèn)皮凱蒂的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。此書(shū)出版之后，保守勢(shì)力的智囊們不得不做出回應(yīng)，但卻提不出任何像樣的反駁意見(jiàn)，無(wú)奈只能指責(zé)皮凱蒂是個(gè)“社會(huì)主義者”、“馬克思主義者”，利用冷戰(zhàn)思維讓讀者提高警惕。保守勢(shì)力甚至呼喚米爾頓·弗里德曼式的英雄人物重出江湖，期待有人像20世紀(jì)60年代批判凱恩斯主義那樣回?fù)羝P蒂的研究?？偟膩?lái)看，保守勢(shì)力在政治上、學(xué)術(shù)上、輿論上都處在極為孤立的位置。

　　合適的時(shí)間是指2007年資本主義危機(jī)爆發(fā)之后，資本主義世界經(jīng)濟(jì)陷入衰退，失業(yè)率激增。盡管近幾年失業(yè)率有所下降，但年輕人的失業(yè)率仍然居高不下，大量勞動(dòng)力由于找不到工作而退出勞動(dòng)力市場(chǎng)，依靠舉債、救濟(jì)生活，生活水平停滯乃至倒退。誰(shuí)是這一社會(huì)現(xiàn)狀的罪魁禍?zhǔn)?？社?huì)矛盾如何解決？這是美國(guó)工人階級(jí)包括所謂“中間階級(jí)”亟待解答的問(wèn)題。2011年美國(guó)爆發(fā)“占領(lǐng)華爾街”運(yùn)動(dòng)，而皮凱蒂及其合作者的早期研究恰恰為這一運(yùn)動(dòng)提供了理論基礎(chǔ)。所以，皮凱蒂的研究受到工人、青年學(xué)生和進(jìn)步知識(shí)分子的歡迎。

　　“合適的”觀點(diǎn)是指皮凱蒂指出不平等問(wèn)題在資本主義歷史上長(zhǎng)期存在，并且將來(lái)很可能延續(xù)，卻沒(méi)有深究不平等問(wèn)題的制度根源，也不對(duì)資本主義進(jìn)行任何根本性的批判。實(shí)際上，皮凱蒂對(duì)不平等問(wèn)題的揭露在西方并不新鮮，以馬克思主義為指導(dǎo)的左翼知識(shí)分子長(zhǎng)期以來(lái)堅(jiān)持批判資本主義的不平等問(wèn)題及其根源。左翼研究不僅有理而且有據(jù)，從學(xué)術(shù)嚴(yán)格性上也不遜于皮凱蒂的研究。皮凱蒂的研究以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的面貌出現(xiàn)，自然能得到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的呼應(yīng)。然而，這種新古典的面貌也給這本書(shū)帶來(lái)了諸多問(wèn)題?；蛟S，只有從馬克思的角度理解皮凱蒂所揭示的事實(shí)才能真正體現(xiàn)《21世紀(jì)資本論》的意義。

　　皮凱蒂的“資本”實(shí)際上成為紛繁復(fù)雜的事實(shí)和沒(méi)有頭緒的混沌。皮凱蒂把性質(zhì)不同的財(cái)富統(tǒng)稱(chēng)為“資本”，所以也就無(wú)法對(duì)有關(guān)財(cái)富的重要經(jīng)濟(jì)變量做出邏輯自洽的解釋?zhuān)荒軓臄?shù)據(jù)中尋找證據(jù)。但是，資本如何增值？如何分化出不同職能的資本？如何分配剩余價(jià)值？為什么會(huì)發(fā)生危機(jī)？這些問(wèn)題都不能僅憑數(shù)據(jù)來(lái)回答，而必須像馬克思那樣通過(guò)理論和現(xiàn)實(shí)的相互印證來(lái)探尋資本主義的歷史規(guī)律?！?1世紀(jì)資本論》恐怕只是對(duì)資本主義歷史的靜態(tài)描述，而馬克思的《資本論》則是對(duì)資本主義歷史的動(dòng)態(tài)分析。從這個(gè)意義上說(shuō)，皮凱蒂的書(shū)僅是完成于21世紀(jì)，而馬克思的書(shū)則是寫(xiě)給21世紀(jì)。

　　同樣，皮凱蒂?zèng)]有對(duì)資本積累機(jī)制及其矛盾的分析，僅從數(shù)據(jù)也無(wú)法提出有效的政策建議。皮凱蒂和庫(kù)茲涅茨一樣強(qiáng)調(diào)稅收在歷史上對(duì)扭轉(zhuǎn)不平等問(wèn)題的重要性，但歷史上資本積累遇到了怎樣的歷史困境才迫使國(guó)家通過(guò)稅收實(shí)行大規(guī)模再分配？對(duì)于這一問(wèn)題皮凱蒂則不去回答，所以他所提出的稅收政策也就顯得缺乏可行性。從歷史來(lái)看，由資本主義國(guó)家主導(dǎo)的大規(guī)模再分配離不開(kāi)危機(jī)對(duì)資本積累的破壞、對(duì)資本家權(quán)力的打擊、工人力量的高漲以及社會(huì)主義的威脅。不借鑒馬克思式的以資本積累為核心的分析方式，這也就造成了在缺乏上述歷史條件的情況下空談大規(guī)模再分配。

　　這本書(shū)所揭示的一個(gè)重要事實(shí)是，2007年以來(lái)的金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)衰退并沒(méi)有徹底打擊主要資本主義國(guó)家最富裕階層的利益。如果我們從這一事實(shí)來(lái)理解新自由主義的歷史趨勢(shì)的話，那么新自由主義還在茍延殘喘，危機(jī)和衰退并沒(méi)有成為新自由主義從盛到衰的分水嶺。皮凱蒂的研究以雄辯的事實(shí)奠定了未來(lái)主要資本主義國(guó)家政策討論的基調(diào)。然而，由于最富裕階層對(duì)輿論和政治的影響，主要資本主義國(guó)家都缺乏動(dòng)機(jī)和能力來(lái)實(shí)行高額收入稅和全球統(tǒng)一的財(cái)產(chǎn)稅?？梢灶A(yù)見(jiàn)，主要資本主義國(guó)家還將處在不平等問(wèn)題惡化與新自由主義沒(méi)落的尖銳矛盾之中，由不平等問(wèn)題所引發(fā)的經(jīng)濟(jì)矛盾和社會(huì)矛盾會(huì)進(jìn)一步發(fā)展乃至激化，而新自由主義的沒(méi)落也將拖累各國(guó)經(jīng)濟(jì)整體陷入低迷之中。

    （作者單位：中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

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