中科院院士：以SCI論文為評價(jià)導(dǎo)向的嚴(yán)重后果

陸大道

破“四唯”促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化

光明日報(bào)編輯部：

你好！

作為《光明日報(bào)》的老讀者，欣聞貴報(bào)近期在開展“破‘四唯’促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化”的大討論，中國科學(xué)院歐陽鐘燦院士致信倡議院士同仁“都來為科技界破除‘四唯’盡一份綿薄之力”，國家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)獲得者錢七虎院士提倡“新時(shí)代的科研人才評價(jià)應(yīng)該‘只唯實(shí)’”，這些觀點(diǎn)我都十分贊同。這些年我也一直在思考科學(xué)家該如何“敬業(yè)”與“愛國”的問題。

現(xiàn)在很多科研人員的學(xué)術(shù)研究確實(shí)有些脫“實(shí)”向“虛”。因?yàn)榻?span lang="EN-US">20年來，我國科技界的科學(xué)研究導(dǎo)向發(fā)生了重大變化：一些人的科學(xué)研究由滿足國家需求、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)到了國際前沿、國際熱點(diǎn)；我國科技成果及人才的重要評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也由以應(yīng)用部門和社會評價(jià)轉(zhuǎn)到了以SCI（美國《科學(xué)引文索引》）為主導(dǎo)的論文及其引用頻次和影響因子上。

這導(dǎo)致科技界現(xiàn)在出現(xiàn)不少問題，以科技成果轉(zhuǎn)化率偏低最為突出：與國家愈來愈巨大的投入相比，我國科技界的實(shí)際成果并不像人們所期待的那樣突出，國家科技評估中心統(tǒng)計(jì)的3450家高等院校和科研院所2019年科技成果轉(zhuǎn)化的多個(gè)指標(biāo)出現(xiàn)嚴(yán)重下降，中國科研工作者在國際上的實(shí)際地位也難以令人滿意。

近年來，很多科技界同仁都在思考科學(xué)研究到底給國家的發(fā)展作出了多少實(shí)際貢獻(xiàn)的問題，以SCI論英雄、論人才、論業(yè)績的局限性已開始暴露出來。習(xí)近平總書記指出，構(gòu)建新發(fā)展格局最本質(zhì)的特征是實(shí)現(xiàn)高水平的自立自強(qiáng)，必須更強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新，全面加強(qiáng)對科技創(chuàng)新的部署。光明日報(bào)組織科技界同仁討論破除“四唯”后該如何立，如何有效促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化正當(dāng)其時(shí)，科技界和國家有關(guān)部門需要拿出實(shí)實(shí)在在的政策和行動(dòng)。

以我的觀察，以SCI論文為評價(jià)導(dǎo)向給我國科技界帶來的負(fù)面影響主要有四點(diǎn)：

第一是科技人才價(jià)值觀被扭曲?，F(xiàn)在SCI論文已經(jīng)成為部分學(xué)者衡量自己價(jià)值、地位的象征，成為他們思想深處的價(jià)值坐標(biāo)系。一些科研人員對國內(nèi)工作包括單位研究方向與領(lǐng)域不了解，興趣不大，對研究團(tuán)隊(duì)的建設(shè)也不關(guān)心，但這些人發(fā)SCI較多，獲得的評價(jià)和待遇很不一般；反而是勇于承擔(dān)國家需求與重大任務(wù)的科學(xué)家，踏踏實(shí)實(shí)產(chǎn)業(yè)報(bào)國的科研工作者，不少因SCI論文發(fā)得不夠多沒有得到應(yīng)有的評價(jià)。

第二個(gè)嚴(yán)重影響是學(xué)術(shù)思想固化在西方的框架與模式之中。不少學(xué)者至今仍然言稱國際一流與國際熱點(diǎn)，有些學(xué)者公開地認(rèn)為：“還是要按國外的思想與模式進(jìn)行研究”，將外國人的研究方向奉為自己的方向，研究領(lǐng)域、科學(xué)問題、研究思路等大都是從國外引進(jìn)。這樣的研究成果也較易于被國際主流所接受、所贊揚(yáng)。近年來各種人才的評選、候選人的關(guān)鍵材料幾乎都是這樣的邏輯。無論申請人，還是評委專家們，都非?？粗赝鈬说膸仔锌隙?，而基本不強(qiáng)調(diào)申請者的成就是否為真正創(chuàng)新。

一部分迷戀SCI的學(xué)者，他們極其看不上將全部精力置于國家需求研究的學(xué)者，對他們的成果肆意貶低，斥之為“三無”學(xué)者（沒有國外權(quán)威文章，沒有國際頭銜，英語水平差）；對一些學(xué)科任意斥之為“三無”學(xué)科。多年來，一些人才與成果，在各種評獎(jiǎng)的關(guān)口被那些SCI熱衷的權(quán)威領(lǐng)導(dǎo)（學(xué)者）以一兩個(gè)量化指標(biāo)不夠或由于沒有外國人的好評等而否定、封殺了。沒有高頻次被引的SCI文章，就不能被評上人才頭銜、不能獲獎(jiǎng)，這些不公平的現(xiàn)象在高校和科研院所尤為突出。

第三個(gè)負(fù)面影響是高校和科研院所不少都存在“學(xué)術(shù)小圈子”。SCI論文造就了大批具有各種頭銜的科研人員，他們由此獲得相應(yīng)的榮譽(yù)及地位，獲得對多種科研資源的支配力即權(quán)力，這導(dǎo)致一些大學(xué)及院所內(nèi)小機(jī)構(gòu)林立，這樣組織起來的科研團(tuán)隊(duì)，大多只有“一言堂”，難有學(xué)術(shù)民主和學(xué)術(shù)思想的碰撞。

第四個(gè)影響，也是最嚴(yán)重的影響，是一些學(xué)者的研究脫離國家需求。一些國家發(fā)展急需的課題，被一些人認(rèn)為沒有理論創(chuàng)新，不能發(fā)表論文，或該領(lǐng)域的問題不是國際前沿等，得不到重視，進(jìn)展困難。

盡管以SCI為主導(dǎo)的論文評價(jià)體系帶來以上種種負(fù)面的后果，許多真正的學(xué)者也痛感問題的嚴(yán)重性。但由于各種現(xiàn)實(shí)原因，論文掛帥在我國大行其道，很多科研人員都覺得已經(jīng)無法改變這種狀況。有的科研管理者還提出“不用SCI，那用什么指標(biāo)來評價(jià)科研人員”的偽命題。

2020年9月11日，習(xí)近平總書記在科學(xué)家座談會上的重要講話中，希望廣大科學(xué)家和科技工作者肩負(fù)起歷史責(zé)任，堅(jiān)持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，不斷向科學(xué)技術(shù)廣度和深度進(jìn)軍。

1978年5月11日，《光明日報(bào)》發(fā)表《實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)》的特約評論員文章，提出任何理論都要接受實(shí)踐的考驗(yàn)。現(xiàn)在，科技界尤其需要刀刃向內(nèi)，來一場真正意義上的深化改革，讓廣大科技工作者來一場觀念大轉(zhuǎn)變。

以上觀點(diǎn)僅是個(gè)人拙見，不妥之處請科技界同仁指正，也祝光明日報(bào)越辦越好！

中國科學(xué)院院士陸大道

2021年5月10日

《光明日報(bào)》（ 2021年05月11日01版）

原標(biāo)題：國際熱點(diǎn)代替不了國家急需 學(xué)術(shù)研究不可脫“實(shí)”向“虛”

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