【核心提示】“華盛頓共識(shí)”的出籠，標(biāo)志著新自由主義理論及其實(shí)踐模式步入了一個(gè)新的階段：新自由主義由學(xué)術(shù)、理論而政治化、美國(guó)國(guó)家意識(shí)形態(tài)化；由此，美國(guó)國(guó)際金融壟斷資本集團(tuán)開(kāi)始了按新自由主義理論和美國(guó)的新自由主義模式改造全世界的“十字軍遠(yuǎn)征”。

　　美國(guó)的新自由主義模式之所以會(huì)墮落為“通往災(zāi)難之路”，是由其本質(zhì)所決定的。

　　新自由主義這樣一種極右的資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系，是20世紀(jì)二三十年代特殊的經(jīng)濟(jì)社會(huì)背景下資產(chǎn)階級(jí)思想理論界滋生出的一個(gè)怪胎。所謂特殊的 經(jīng)濟(jì)社會(huì)背景是：一方面，隨著第一次世界大戰(zhàn)的結(jié)束，資本主義加速由自由競(jìng)爭(zhēng)階段向壟斷階段過(guò)渡，主導(dǎo)自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義運(yùn)作近一個(gè)半世紀(jì)的資產(chǎn)階級(jí)古典經(jīng) 濟(jì)學(xué)，已越來(lái)越不適應(yīng)壟斷資本主義的需要，30年代初爆發(fā)的席卷整個(gè)資本主義世界的經(jīng)濟(jì)大蕭條，表明資產(chǎn)階級(jí)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論已經(jīng)走到了歷史的盡頭。在30 年代大蕭條前夕及大蕭條期間，多多少少?gòu)摹顿Y本論》汲取營(yíng)養(yǎng)的凱恩斯發(fā)表了一系列關(guān)于就業(yè)、投資、貨幣等方面論著，逐步取代資產(chǎn)階級(jí)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)成為主導(dǎo)國(guó) 家壟斷資本主義的主流經(jīng)濟(jì)學(xué);另一方面，蘇聯(lián)的以公有制為基礎(chǔ)、有計(jì)劃按比例發(fā)展的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，顯示出強(qiáng)大的生命力。這就從左、右兩個(gè)方面對(duì)主 張自由競(jìng)爭(zhēng)、自由經(jīng)營(yíng)、自由貿(mào)易等為基本理念的資產(chǎn)階級(jí)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)形成夾擊之勢(shì)。正是在這種背景下，以捍衛(wèi)資產(chǎn)階級(jí)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為己任的弗里德里希·哈耶克 按捺不住，相繼發(fā)表了《價(jià)格與生產(chǎn)》、《儲(chǔ)蓄的“悖論”》等文章，對(duì)主張?jiān)诮?jīng)濟(jì)危機(jī)期間，政府實(shí)行擴(kuò)張性財(cái)政、加大社會(huì)投入、増加就業(yè)、提振社會(huì)有效需 求，以刺激資本投資、拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的凱恩斯主義進(jìn)行批判，絕望地為資產(chǎn)階級(jí)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)辯護(hù);同時(shí)，他還伙同他的老師、極端仇視社會(huì)主義的馮·米塞斯，挑起 了同波蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家?jiàn)W斯卡·蘭格關(guān)于經(jīng)濟(jì)計(jì)算問(wèn)題的論戰(zhàn)，借這場(chǎng)論戰(zhàn)批判以公有制為基礎(chǔ)、以保持政府宏觀調(diào)控和有計(jì)劃按比例發(fā)展為基本特征的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體 制。在30年代經(jīng)濟(jì)大蕭條期間，哈耶克、米塞斯等的歇斯底里表演，既成為新自由主義及其頭面人物哈耶克登上世界歷史舞臺(tái)的序幕，更表明，新自由主義從誕生 時(shí)起，便是逆歷史潮流的!由于哈耶克等人頑固堅(jiān)持的這種已經(jīng)走向極端的市場(chǎng)原教旨主義，當(dāng)時(shí)在政界甚至在理論學(xué)術(shù)界均遭冷遇。這就迫使哈耶克及米塞斯等新 自由主義的中堅(jiān)分子不得不蟄伏于英國(guó)倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院、美國(guó)芝加哥大學(xué)等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，窺探時(shí)機(jī)、以求一逞。

　　在長(zhǎng)達(dá)數(shù)十年的蜇伏期間，哈耶克等人主要干了兩件事：其一，潛心完善其極端自由主義經(jīng)濟(jì)理論，先后發(fā)表了《通往奴役之路》、《自由憲章》、《致 命的自負(fù)——社會(huì)主義的謬誤》等著述;其二，充分施展其擅長(zhǎng)學(xué)術(shù)小圈子的能耐，糾集一批以復(fù)興自由放任市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論為己任的英國(guó)、美國(guó)等國(guó)的學(xué)者，成立了 朝圣山學(xué)社。從1947年至70年代末的近30年中，朝圣山學(xué)社先后在12個(gè)國(guó)家召開(kāi)了27次研討會(huì)，推動(dòng)新自由主義理論研究，傳播新自由主義理論主張， 壯大新自由主義理論隊(duì)伍，并逐步形成諸多學(xué)派。其中，尤以哈耶克、科斯、弗里德曼和盧卡斯等“四大金剛”為首的以下四個(gè)學(xué)派，從不同角度鼓吹新自由主義的 核心理念，影響最大，對(duì)新自由主義在全球的蔓延起了極壞作用。

　　一是哈耶克領(lǐng)銜的倫敦學(xué)派。這個(gè)學(xué)派以英國(guó)的倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院為基地，狂熱鼓吹絕對(duì)自由化、完全私有化、徹底市場(chǎng)化，強(qiáng)調(diào)自由市場(chǎng)、自由經(jīng)營(yíng)， 認(rèn)為任何形式的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃、國(guó)家干預(yù)始終與效率無(wú)緣;而私有制又是自由的根本前提，在哈耶克及其弟子看來(lái)，公有制、社會(huì)主義是通往奴役之路。哈耶克是典型的 市場(chǎng)原教旨主義者，他及其倫敦學(xué)派的理論觀點(diǎn)是其他新自由主義者的主要思想來(lái)源。

　　二是由米爾頓·弗里德曼領(lǐng)銜的現(xiàn)代貨幣學(xué)派。這個(gè)學(xué)派以美國(guó)芝加哥大學(xué)為基地，強(qiáng)調(diào)實(shí)行貨幣“單一規(guī)則”，以現(xiàn)代貨幣數(shù)量論為其理論基礎(chǔ)，以激 烈反對(duì)國(guó)家干預(yù)為其主要政策主張，主張?jiān)谪泿艈我灰?guī)則的前提下，實(shí)行經(jīng)濟(jì)自由放任政策，反對(duì)國(guó)家干預(yù)，否定計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和任何形式的公有經(jīng)濟(jì)，是絕對(duì)自由化特 別是金融自由化、完全私有化、徹底市場(chǎng)化的狂熱鼓吹者。

　　三是由羅納德·科斯領(lǐng)銜的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派。這個(gè)學(xué)派以經(jīng)濟(jì)組織或制度問(wèn)題為研究對(duì)象，主要強(qiáng)調(diào)明晰私人產(chǎn)權(quán)，降低市場(chǎng)交易費(fèi)用，實(shí)現(xiàn)資源“有效 配置”。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論包括四個(gè)方面，即交易費(fèi)用理論、產(chǎn)權(quán)理論、企業(yè)理論、制度變遷理論。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，交易費(fèi)用的節(jié)省是企業(yè)產(chǎn)生、存在以及 替代市場(chǎng)機(jī)制的唯一動(dòng)力;只要企業(yè)產(chǎn)權(quán)落實(shí)到自然人，也就是私人，其交易成本必然低于公有制企業(yè)，因此，私有制企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率比公有制企業(yè)高。這一學(xué)派的 創(chuàng)始人是在新自由主義大本營(yíng)芝加哥大學(xué)任教的羅納德·科斯。

　　四是由羅伯特·盧卡斯領(lǐng)銜的理性預(yù)期學(xué)派。盧卡斯提出的名噪一時(shí)的所謂“理性預(yù)期假說(shuō)”，是這一學(xué)派的理論基礎(chǔ)。所謂“理性預(yù)期”，就是認(rèn)為在 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，人是理性的，總在追求個(gè)人利益的最大化。由于經(jīng)濟(jì)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)關(guān)乎自己的投資或就業(yè)選擇等切身利益，所以他總會(huì)充分調(diào)用自己各種主觀和客觀 資源，對(duì)經(jīng)濟(jì)前景進(jìn)行盡可能準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)，其決策一般說(shuō)來(lái)是有根據(jù)的;而政府對(duì)經(jīng)濟(jì)信息的反應(yīng)不如公眾靈活、及時(shí)，所以政府的決策不可能像個(gè)人決策那樣準(zhǔn) 確、靈活，因此政府的任何一項(xiàng)穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的措施，都會(huì)被公眾的合理預(yù)期所抵消，成為無(wú)效措施。這一觀點(diǎn)給予了奉行國(guó)家干預(yù)政策的凱恩斯主義沉重打擊，所以也 被稱(chēng)為“理性預(yù)期革命”。

　　由于資本主義經(jīng)濟(jì)的周期性規(guī)律，20世紀(jì)70年代，資本主義世界陷入長(zhǎng)達(dá)10年之久的“經(jīng)濟(jì)低增長(zhǎng)或經(jīng)濟(jì)停滯、高通脹、高失業(yè)”的“經(jīng)濟(jì)滯脹” 期。在以往，“高通脹”一般出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇—高漲階段，但此次卻與高失業(yè)、經(jīng)濟(jì)停滯并存于危機(jī)階段，這是國(guó)家壟斷資本主義階段技術(shù)進(jìn)步、資本有機(jī)構(gòu)成提 高，導(dǎo)致實(shí)體產(chǎn)業(yè)資本利潤(rùn)率下降所形成的資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的一種新特征。面對(duì)資本主義的這一新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，凱恩斯主義束手無(wú)策。

　　持續(xù)的“滯脹”危機(jī)，迫使西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家特別是美英等國(guó)的資本，向通過(guò)高杠桿操作可能獲得高額利潤(rùn)的金融領(lǐng)域、資本市場(chǎng)流動(dòng)，導(dǎo)致金融壟 斷資本急劇擴(kuò)張、膨脹。進(jìn)入20世紀(jì)70年代后，美英等國(guó)急劇膨脹了的金融資本不甘于為實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資、支付的“配角”地位，不僅利用實(shí)體產(chǎn)業(yè)深陷“滯脹” 危機(jī)、負(fù)債累累之困境，通過(guò)提供貸款、并購(gòu)等手段，逐步控制了產(chǎn)業(yè)資本，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的金融化，而且向政治權(quán)力領(lǐng)域滲透，從而推動(dòng)美英資本主義由國(guó)家壟斷向 國(guó)際金融資本壟斷階段過(guò)渡。

　　金融資本較之實(shí)體產(chǎn)業(yè)資本更貪婪、更具冒險(xiǎn)性，逐步實(shí)現(xiàn)了對(duì)產(chǎn)業(yè)資本乃至國(guó)家政治決定權(quán)的控制后，再也不滿足于被調(diào)控、被監(jiān)管和國(guó)內(nèi)有限的市場(chǎng) 了，力圖擺脫監(jiān)管自由流動(dòng)、自由經(jīng)營(yíng)，乃至突破國(guó)界，在更廣闊的全球空間、市場(chǎng)上攫取更豐厚的利潤(rùn)。此時(shí)的國(guó)際金融壟斷資本，迫切需要一種理論取代主張宏 觀調(diào)控的凱恩斯主義，為其全球擴(kuò)張?zhí)峁├碚撝?。長(zhǎng)期蟄伏于學(xué)術(shù)界的哈耶克及他的弟子，憑借其敏銳的政治嗅覺(jué)把握住了這一機(jī)遇，他們利用“滯脹”危機(jī)對(duì)凱 恩斯主義發(fā)起猛攻;同時(shí)，極力鼓吹他們的將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理念推向“市場(chǎng)原教旨主義”極端的“市場(chǎng)化、私有化、自由化和全球一體化”主張。哈耶克一伙的這 些動(dòng)作和極端理論主張，正好迎合了美英國(guó)際金融壟斷資本的需要。

　　20世紀(jì)70年代末，代表英國(guó)國(guó)際金融壟斷資本利益的保守黨首腦撒切爾當(dāng)選首相。上臺(tái)伊始，她便將倫敦學(xué)派的基本理念冠以“撒切爾主義”的名義 作為保守黨的執(zhí)政理念，圍繞著向國(guó)有企業(yè)開(kāi)刀、向工會(huì)開(kāi)刀推進(jìn)新自由主義改革：大規(guī)模推進(jìn)私有化，實(shí)行緊縮的財(cái)政政策，壓縮社會(huì)福利開(kāi)支，減少政府對(duì)經(jīng)濟(jì) 的調(diào)控和干預(yù)以推行經(jīng)濟(jì)自由化，將新自由主義捧上了英國(guó)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的寶座。1980年底，美國(guó)共和黨人羅納德·里根成為美國(guó)總統(tǒng)。同撒切爾夫人一樣，里根 上臺(tái)伊始，便迫不及待地拋出了所謂“里根經(jīng)濟(jì)學(xué)”。這種經(jīng)濟(jì)學(xué)不過(guò)是新自由主義的兩個(gè)主要學(xué)派，即以芝加哥大學(xué)教授米爾頓·弗里德曼為主要代表的現(xiàn)代貨幣 學(xué)派理論、以南加利福尼亞大學(xué)教授阿瑟·拉弗和哈佛大學(xué)教授馬丁·費(fèi)爾德斯坦為代表的供給學(xué)派理論的大雜燴而已。

　　20世紀(jì)80年代，兩任里根政府通過(guò)大力推行新自由主義“改革”，把新自由主義學(xué)派推上了美國(guó)資產(chǎn)階級(jí)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的寶座;不僅如此，在此期間， 里根政府緊鑼密鼓，按照這一理論營(yíng)造了一個(gè)適應(yīng)國(guó)際金融壟斷資本需要的新自由主義—資本主義模式，把國(guó)際金融資本壟斷集團(tuán)送上了主宰美國(guó)經(jīng)濟(jì)、左右美國(guó)政 治的權(quán)力巔峰的寶座，從而也將資本主義由國(guó)家壟斷階段向國(guó)際金融資本壟斷階段轉(zhuǎn)變的歷史進(jìn)程向縱深推進(jìn)了一步。

　　美國(guó)的金融寡頭——國(guó)際金融壟斷資本集團(tuán)并不滿足于僅僅對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的主宰，美國(guó)國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)對(duì)于急劇膨脹的金融資本來(lái)說(shuō)，已經(jīng)過(guò)于狹小了，迫切需 要突破國(guó)界，向全球擴(kuò)張，控制全球經(jīng)濟(jì)，掠奪全世界人民。1990年，美國(guó)共和黨總統(tǒng)布什為適應(yīng)國(guó)際金融壟斷資本全球擴(kuò)張的需要，授意美國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所 發(fā)起，召開(kāi)了一個(gè)有關(guān)拉美地區(qū)80年代中后期以來(lái)經(jīng)濟(jì)調(diào)整與改革問(wèn)題的研討會(huì)。會(huì)議行將結(jié)束時(shí)， 新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家、曾任美國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)的約翰·威廉姆遜拋出了一份包含十條政策主張的所謂會(huì)議“共識(shí)”，后來(lái)被稱(chēng)為“華盛頓共識(shí)”。

　　“華盛頓共識(shí)”的十點(diǎn)政策聲明中，除了新自由主義骨干們長(zhǎng)期以來(lái)鼓吹的“私有化”、“市場(chǎng)化”、“自由化”等內(nèi)容外，還特別強(qiáng)調(diào)各國(guó)政府應(yīng)開(kāi)放 商品市場(chǎng)、金融資本市場(chǎng)，放松對(duì)外資的限制和監(jiān)管。其用心十分明顯，就是為美國(guó)的國(guó)際金融壟斷資本進(jìn)入其他國(guó)家的市場(chǎng)開(kāi)辟道路，以便控制他國(guó)的金融、資本 市場(chǎng)乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)命脈，當(dāng)世界金融乃至世界經(jīng)濟(jì)的霸主。從此，新自由主義的內(nèi)涵在“私有化”、“市場(chǎng)化”、“自由化”這“三化”的基礎(chǔ)上，又?jǐn)U展了“全球 一體化，即全球美國(guó)化”?？梢?jiàn)，“華盛頓共識(shí)”的出籠，標(biāo)志著新自由主義理論及其實(shí)踐模式步入了一個(gè)新的階段：新自由主義由學(xué)術(shù)、理論而政治化、美國(guó)國(guó)家 意識(shí)形態(tài)化;由此，美國(guó)國(guó)際金融壟斷資本集團(tuán)開(kāi)始了按新自由主義理論和美國(guó)的新自由主義模式改造全世界的“十字軍遠(yuǎn)征”。

　　必須強(qiáng)調(diào)的是，20世紀(jì)70年代末、80年代初以“撒切爾主義”和“里根經(jīng)濟(jì)學(xué)”的名義將新自由主義推上英美兩國(guó)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的寶座，絕不僅僅是 撒切爾和里根他們的個(gè)人喜好，而是他們所代表的國(guó)際金融壟斷資產(chǎn)階級(jí)利益與需要決定的;從另一方面說(shuō)，國(guó)際金融壟斷資本之所以青睞新自由主義，是因?yàn)樾伦?由主義主張的絕對(duì)自由化、完全私有化、徹底市場(chǎng)化、全球“一體化”也即美國(guó)化，適應(yīng)美英國(guó)際金融壟斷資本全球擴(kuò)張的需要。這就是新自由主義的本質(zhì)。

　　(原標(biāo)題：新自由主義的源流與本質(zhì)    作者系中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究員)

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